事会、监事会议事规则以及董事、监事 息披露制度》等相关制度的履行情况，均
和高级管理人员的行为规范等。 符合相关法规要求。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构对公司的内控制度的设计、实施
8 计核算制度和内部审计制度，以及募集 和有效性进行了核查，该等内控制度符合
资金使用、关联交易、对外担保、对外 相关法规要求并得到了有效执行，可以保
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 证公司的规范运行。
重大经营决策的程序与规则等。
序号 项目 工作内容
督导上市公司建立健全并有效执行信息 保荐机构对公司的信息披露制度体系进行
披露制度，审阅信息披露文件及其他相 核查，审阅了信息披露文件及其他相关文
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 件，公司信息披露制度完备，公司向上海
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 证券交易所提交的文件不存在虚假记载。
记载、误导性陈述或重大遗漏。 误导性陈述或重大遗漏。详见“二、保荐
机构对上市公司信息披露审阅的情况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
10 进行事前审阅，对存在问题的信息披露
文件应及时督促上市公司予以更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露
对上市公司的信息披露文件未进行事前 审阅的情况”
审阅的，应在上市公司履行信息披露义
务后五个交易日内，完成对有关文件的
11 审阅工作，对存在问题的信息披露文件
应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中 2019年度持续督导期间，公司及其控股股
12 国证监会行政处罚、上海证券交易所纪 东、董事、监事、高级管理人员未发生该
律处分或者被上海证券交易所出具监管 等情况。
关注函的情况，并督促其完善内部控制
制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控 2019年度持续督导期间，公司及控股股东。
13 制人等履行承诺的情况，上市公司及控 实际控制人等不存在应向上海证券交易所
股股东、实际控制人等未履行承诺事项 上报的未履行承诺的事项发生。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大事 2019年度持续督导期间，公司未发生该等
14 项或与披露的信
