时督促上市公司如实披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，应及时向
上海证券交易所报告。
序号 项目 工作内容
发现以下情形之一的，督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》
等相关业务规则；（二）证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在 2019年度持续督导期间，公司未发生该等
15 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违 情况。
法违规情形或其他不当情形；（三）公
司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）公司不配合
持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划， 保荐机构已制定现场检查的相关工作计
16 明确现场检查工作要求，确保现场检查 划，并明确了现场检查工作要求，以确保
工作质量。 现场检查工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证
券交易所要求的期限内，对上市公司进
行专项现场检查：（一）控股股东、实
际控制人或其他关联方非经营性占用上
市公司资金；（二）违规为他人提供担 2019年度持续督导期间，公司未发生该等
17 保；（三）违规使用募集资金；（四） 情况。
违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批
程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降50以
上；（七）上海证券交易所要求的其他
情形。
定期取得和检查募集资金专户资料。2019
18 督导公司募集资金专户存储及使用情 年度，公司按照募集资金管理办法对募集
况。 资金实施专户存储，募集资金使用符合相
关法律、法规及部门规章的要求。
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，银河证券对伯特利于2019年度在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，银河证券认为伯特利信息披露符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等上市公司信息披露相关法律法规的规定。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证
